Fundamental AUD 24-07-2020 : Penyelidik Australia Dalam Kasus Kartel Citi Pra-Menulis Klaim Saksi, Pengadilan Mendengar

Fundamental AUD – Penyelidik Australia yang membawa dakwaan kartel kriminal terhadap Citigroup Inc (C.N) dan Deutsche Bank AG (DBKGn.DE) “mempopulasikan” pernyataan saksi dengan klaim yang memberatkan sebelum mewawancarai orang yang akhirnya menandatangani pada mereka, pengadilan mendengar pada hari Jumat.

Penyelidik menulis pernyataan yang nampak menunjukkan kekhawatiran saingan bankir tentang koordinasi yang “tidak tepat” antara perusahaan ketika mereka sedang mengerjakan masalah saham, kemudian mewawancarai saksi dan bagian-bagian itu muncul kembali pernyataan terakhir yang ditandatangani saksi, pengadilan mendengar .

Pengungkapan itu menunjukkan untaian pembelaan lain terhadap gugatan hukum kerah putih terbesar di Australia: pengacara untuk bank-bank investasi telah berusaha untuk menunjukkan para penyelidik berangkat dari proses untuk membuat kasus terhadap mereka.

Fundamental AUD

Bank dan mantan stafnya dituntut berkolusi selama penerbitan saham A $ 2,5 miliar ($ 1,8 miliar) 2015 untuk menahan saham yang tidak terjual dan menjaga agar saham tidak jatuh. Klien mereka, Australia dan Selandia Baru Banking Group Ltd (ANZ.AX), juga membela kasus ini.

Masalah ini sedang diawasi ketat oleh peserta pasar keuangan di seluruh dunia karena hal itu dapat mempengaruhi bagaimana peningkatan modal dilakukan.

Leah Won, manajer umum kompetisi Australia dan Komisi Konsumen kompetisi layanan keuangan, ditanyai tentang draf pernyataan saksi yang ditulis regulator untuk seorang karyawan JPMorgan Chase & Co (JPM.N), yang juga bekerja pada masalah saham tetapi bekerja sama dengan jaksa untuk kekebalan.

Fundamental AUD

“Anda belum bicara dengan (Mark Kepala ekuitas JPMorgan saat itu) Leung pada saat itu?” Pengacara ANZ, Simon Buchen, bertanya pada Won.

“Tidak, saya tidak berpikir kita punya,” jawab Won.

“Sebelum Anda berbicara dengan Mr Leung, Anda atau salah satu simpatisan Anda telah mengisi pernyataan itu dengan keprihatinannya,” kata Buchen. “Ini merupakan aspek mendasar dari investigasi kriminal yang harus diselidiki penyidik, benar?”

“Ya,” kata Won.

Semua bagian pra-tertulis dari pernyataan Leung “membantu penuntutan dengan satu atau lain cara”, kata Buchen. “Bisakah kamu menerimanya?”

“Saya pikir itu mungkin benar,” jawab Won.

“Itu tidak membuktikan keadaan pikiran terbuka tentang apa yang dia pikirkan saat itu, bukan?”

“Ini adalah proposisi … yang diajukan kepadanya. Saya tidak yakin itu tidak konsisten dengan keadaan pikiran yang terbuka. “